법규준수 시스템은 법규준수 자기점검, 개인정보보호 자기점검 및 PC보안 자기점검 등 사내에서 서류를 통하여 직접 처리하던 각종 자가점검 업무를 자동화하여 직원들의 다양한 준수사항 체크 리스트 제출 및 지분증권 신고 등을 보다 용이하게 하고, 법규준수 업무담당자가 준수사항의 불이행자 및 체크 리스트 점검 현황과 지분증권 신고 현황 등을 손쉽게 파악하고 관리할 수 있는 시스템입니다.

시스템 개요

다양한 내부사고 발생: 정보유출, 규정위반 등 내부통제 실패로 인한 손실 초래

내부통제 활동강화 : 다양한 내부 모니터링활동을 통한 사전 사고예방 확대

지속적인 관리규정 수립 : 내부사례/모범사례를 통한 지속적인 관리규정 수립

법규준수시스템 : 내부통제를 위한 각종 규제를 지속적으로 관리하는 시스템 필요

전체업무 및 시스템 환경

• 법규준수 자기점검표 : 법규준수 자기점검표 점검
• 법규준수 체크리스트 : 법규준수 체크리스트 등록
• 개인정보보호 자기점검표 : 개인정보보호 자기점검표 점검
• PC보안 자기점검표: PC보안 자기점검표 점검
• 업무환경보안 자기점검표 :업무환경보안 자기점검표 점검
• 금융투자상품 (지분증권)신고
• 내부자신고제도 : 내부자 신고제보 / 운영안내
• 시스템 관리

주요기능 및 특징, 세부사항 목록

주요기능 및 특징

간편하고 다양한 조회기능 기간별, 담당자별, 부서별 대상 자료를 간편하게 조회 사용자 권한에 따른 화면 및 메뉴 표시 부서 및 사용자 유형별 권한 관리 조직 변경에 유연하게 대응할 수 있는 시스템 구축 시스템 관리 사용자/부서, 공지사항, 체크리스트 관리 공지사항 법규준수시스템 공지사항 작성 기능.

세부사항

법규준수 자기점검표 법규준수 자기점검표 점검기한에 따른 점검항목에 따라 예/아니오로 체크하여 등록. 법규준수 체크리스트 법규준수 체크리스트 점검기한에 따른 점검항목에 따라 예/아니오로 체크하여 등록. 개인정보보호 자기점검표 개인정보보호 자기점검표 점검기한에 따른 점검항목에 따라 예/아니오로 체크하여 등록. 점검항목 답변에 따라 해당 점검항목에 대한 하위점검항목 추가 기능. 금융투자상품(지분증권) 신고 금융투자상품(지분증권) 계좌 보유에 따른 신고 유형 선택. 내부자 신고제보 내부자 신고제보를 등록하는 기능. 실명, 비실명으로 제보가 가능하며, 로그인 후 실명을 선택할 시 자동으로 성명과 소속이 기입. 제보 내용 입력 시, 사진버튼을 클릭하여 본문에 직접 사진을 편집하거나 각종 글꼴 지정 가능. 파일첨부는 5개까지 등록 가능. 준법감시담당자 권한 기능 법규준수 자기점검표 확정, 불이행 체크자 조회 법규준수 체크리스트 확정, 불이행 체크부서 조회 개인정보보호 자기점검표 확정, 불이행 체크자 조회 금융투자상품(지분증권) 신고 확정, 신고 현황, 현황 분석, 점검 조회 내부자신고 제보 조회

O/S : Windows Server 2008 R2 Standard Edition, DBMS : MS-SQL Server 2008 R2 Standard Edition, 개발언어 : ASP.NET

주요고객 및 이용가능기관

• 주요고객 : BNK금융지주
• 이용가능기관 : 공공기관 및 법규준수 연관 기업

기대효과

• 상시적인 준법감시체계 구축을 통한 윤리경영 실천
  - 투명한 업무처리 및 윤리경영 실천을 통하여 지속적인 금융지주의 발전방향 제시
• 비리행위의 사전예방 기능 강화
  - 금융지주의 준법감시체계 구축에 따른 직원들의 마인드 재정립을 통하여 비리행위의 사전예방 기능 강화
• 가이드라인 수립
  - 내부통제방안에 다양한 법규준수 가이드라인 배포
• 내부통제방안 공유화
  - 다양한 법규 준수 개설 내부지침 전산화 공유
• 내부통제의 시스템화
  - 시스템 관리를 통한 손쉬운 접근 및 참여로 관리의 효율성 극대화